펀드투자권유대행인 2023년 시험일정, 시험과목 및 합격기준

금융투자협회에서 주관 및 시행하는 펀드투자권유대행인의 2023년도 응시자격, 시험일정, 시험장소, 응시료, 시험과목과 합격기준 등을 알아보겠습니다.

 

1. 증권투자권유대행인이란
2. 응시자격
3. 시험 응시, 일정, 지역 및 응시료
4. 시험과목, 합격기준 및 대행인 등록

 

1. 펀드투자권유대행인이란

펀드투자권유대행인은 금융투자협회에서 주관 및 시행하는 시험으로 법령에 따라 집합투자증권(파생상품등을 제외)의 매매를 권유하거나 투자자문계약, 투자일임계약 또는 신탁계약(파생상품등에 투자하는 특정금전신탁계약은 제외)의 체결을 권유하는 자를 말합니다.

 

집합투자증권(펀드)에 대한 매매체결 및 투자자문 업무 종사할 수 없습니다. 이는 펀드투자권유자문인력만 할 수 있습니다.

 

• 투자권유자문인력과 투자권유대행인의 차이

 

2. 응시자격

일반 금융회사 재직자와 1년 이상 경력의 퇴직자만이 응시 가능한 펀드투자권유자문인력과 달리 펀드투자권유대행인은 일반인도 응시할 수 있습니다.

 

3. 시험 응시, 일정, 지역 및 응시료

시험 응시는 금융투자협회 자격시험접수센터 홈페이지에서 PC로만 가능합니다. 아래 이미지를 클릭하시면 홈페이지로 이동합니다.

 

금융투자협회 자격시험접수센터

 

시험 응시지역은 서울, 부산, 대구, 광주이며, 2023년 시험 일정은 아래와 같이 17회, 18회 시험이 남아 있습니다. 일정은 협회의 사정 등에 따라 일부 변경될 수 있으며 응시 인원에 따라 응시 지역이 축소될 수 있습니다.

 

시험정보		응시정보			합격자발표	접수정보
시험명	회차	시험일자	시험시간	응시지역		접수기간
펀드투자권유대행인	17회	04/09(일)	10:00-12:00	서울, 부산, 대구, 광주	04/20(목) 10시	23/03/13-23/03/17
	18회	09/24(일)	10:00-12:00	서울, 부산, 대구, 광주	10/05(목) 10시	23/08/28-23/09/01

 

응시료는 2023년에 시행되는 시험부터 전과목 기준, 기존 4만5천원에서 5만원으로 인상되었고, 부분과목 응시는 아래와 같이 인상되었습니다.

 

자격명	응시과목	응시료		비 고
		인상 전	인상 후
펀드투자권유대행인	3과목	18,000원	20,000원	부가가치세 포함

 

결제는 신용카드 또는 계좌이체만 가능합니다.

 

4. 시험과목, 합격기준 및 대행인 등록

시험과목은 '펀드 투자', '투자 권유', '부동산펀드'의 3과목으로 구성되어 있으며, 시험은 쉬는 시간 없이 2시간(120분)동안 치뤄지며, 시험문제는 객관식 4지 선다형 100 문항으로 구성되어 있습니다.

 

응시과목별 정답비율이 40% 이상(40%미만이면 과락으로 불합격)인 자 중에서, 응시 과목의 전체 정답 비율이 60%(60문항) 이상이면 합격입니다.

 

과목정보				세부과목정보
과목번호	과목명	문항수		세부과목명	문항수
		총	과락
1	펀드 투자	35	14	펀드ㆍ신탁의 이해	15
				투자관리	10
				펀드평가	10
2	투자 권유	45	18	펀드 관련 법규	10
				영업실무	10
				직무윤리	10
				투자권유와 투자자분쟁예방	10
				투자권유 사례분석	5
3	부동산펀드	20	8	부동산펀드 관련 법규	5
				부동산펀드 영업실무	15

 

시험에 합격 후 금융투자교육원에서 투자권유대행인 등록 교육을 이수하고 금융투자협회에 투자권유대행인으로 등록하면 업무를 시작할 수 있습니다. 아래 이미지를 클릭하시면 홈페이지로 이동합니다. 이동한 홈페이지에서 '권유대행인 등록'으로 검색하시면 해당 교육을 찾으실 수 있습니다.

 

금융투자협회 금융투자교육원 투자권유대행인 등록

 

• 2023년도 증권투자권유대행인 시험 일정 및 실전모의고사와 최종핵심정리문제집 안내
• 투자권유자문인력과 투자권유대행인의 차이